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时间:2020年03月28日 10:13:32 出处:天津快乐十分代理

沪深交易所27日发文称,为促进债券市场健康发展,引导市场参与主体归位尽责,强化监管合力,深沪两所根据中国证监会统一部署开展监管联动,要求证券公司在开展公司债券业务过程中应当严格遵守执业规范及监管规则,规范执业行为,对相关证券公司采取自查、暂停受理或办理相关业务的自律监管措施,切实压实承销机构责任,督促提高执业质量。

上交所称,天津快乐十分代理目前,证券公司在公司债券承销、申报、发行、受托管理等方面的执业情况总体较好,但也有个别证券公司存在债券承销尽职调查中未勤勉尽责、未对其他中介机构出具的专业意见进行审慎核查、募集说明书信息披露不准确等违规行为。针对上述问题,上交所坚持高标准、严要求的基本原则,根据不同情形,要求证券公司进行自查,并在自查完成前暂不予出具上市(挂牌)条件确认文件。下一步,上交所将进一步完善公司债券注册制改革的各项配套制度,坚决落实申报即纳入监管的基本原则,督促中介机构提高执业质量,持续加强债券市场风险防控,推进债券市场高质量发展,提升金融服务实体经济的能力。

原标题:沪深交易所开展联合监管行动 压实市场中介机构责任

避群聚感染!百警「口罩+护目镜」 扫荡酒店堵防疫缺口

沪深交易所开展联合监管行动 压实市场中介机构责任

台北市中山分局27日深夜出动百名警力,前往多家娱乐场所实施临检,他们戴起口罩还有护目镜等防疫装备,确认场所内有无混杂居家检疫或是隔离者,避免酒店等场所成为防疫破口。▲台北市中山分局出动百名员警稽查。一大群警方前往酒店等娱乐场所稽查,他们不敢大意,戴着口罩、护目镜,在台北市林森北路、长春路上等酒店包厢内,向每个客人核对身分证,酒店工作人员也排队依序接受查核。因为武汉肺炎疫情持续扩大,就怕这些娱乐场所会成为防疫破口。▲警方人员配戴口罩、护目镜。27日深夜,台北市中山分局出动115名员警,在辖区内的23处设置临检点,针对特种行业规划,未来也持续执行取缔工作,同时避免群聚感染,会劝导业者配合防疫政策、暂时歇业消毒,共同为防止疫情扩散出力。看更多 武汉肺炎(COVID-19、新冠肺炎)疫情 最新报导: https://bit.ly/37gsay1★ 三立新闻网提醒您:防范武汉肺炎,肥皂勤洗手、必要时戴口罩、避免食用生肉及生蛋、少去人多的场所、避免接触禽畜类动物!回国若身体不适请主动通报,14天内出现疑似症状请先拨打防疫专线,并戴上口罩尽速就医,务必告知医师旅游史。※ 免付费防疫专线:1922、0800-001922

深交所称,在交易所发行审核、存续期监管和各地证监局日常监管中,出现部分证券公司以往执业过程中存在如下问题及受处理情形:一是在债券承销业务中未勤勉尽责,未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性,涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查;二是因在尽职调查中未勤勉尽责、未能发现发行人财务数据存在的虚假记载等违法违规行为,被采取行政监管措施、行政处罚;三是因未对其他中介机构出具的专业意见审慎核查、发生募集说明书信息披露不准确等违规行为,被多次采取出具警示函、责令改正等行政监管措施。

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